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基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
A. 股东大会
B.
C. 合规与风险管理委员会
D.
E. 董事会
F.
G. 合规管理部门
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基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向( )汇报。
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人
股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人。
组织的高层管理层负责制定总目标及方针政策,因此高层管理层也称为( )
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
股权投资基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。
私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员
基金管理人的合规政策没有明确规定( )。
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
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