根据各类制裁风险名单的风险高低，总行法律合规部在反洗钱特殊名单系统中将其划分为（）

合规风险的主要种类包括（　　）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 客户身份识别，是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障（） 境外机构内部监控名单至少按季度报总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）备案（） 总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训。所有培训记录应按照合理的时间妥善保存，至少保存（） 客户洗钱风险分类标准。（法律合规部）（） 本行制裁合规管理框架包括制定风险偏好和风险选择要求，开展制裁风险评估，建立名单监测系统，开展监控名单管理，采用的方式，进行风险识别和控制，建立预警处理、风险审批流程，实施风险处置与报告，培训等（） 风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查（） 根据《承德银行合规风险管理办fa（试行）》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些（） 总行负责全行制裁政策及制裁合规管理培训（） 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（） 总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是（） 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称制裁合规管理，是指农业银行为预防和控制制裁风险，针对纳入监控范围的制裁名单，制定和实施防控措施的行为（） 负责督导支行（经营单位）识别、评估、监测名单内机构客户洗钱风险，及时向总行机构客户部和分行合规部报告（） 总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门， 负责外资银行客户反洗钱、 反恐怖融资、 反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。 金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。---法律合规部（） （2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 内外部检查或通报中要求列为灰名单的客户，由内外部检查牵头部门在检查结论确定，按固定格式汇总至风险合规部，由风险合规部人员维护，总行风险合规部部在3个工作日完成录入，或者牵头部门在3个工作日完成录入（） 委托贷款，贷款风险由承担。---法律合规部（）