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下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( )。Ⅰ.了解客户资金来源Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押Ⅲ.接受客户的全权委托Ⅳ.泄露客户资料
单选题
下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.了解客户资金来源
Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押
Ⅲ.接受客户的全权委托
Ⅳ.泄露客户资料
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。
下列各项中,属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( )。Ⅰ.了解客户资金来源Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押Ⅲ.接受客户的全权委托Ⅳ.泄露客户资料
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?()
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为( )。
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( )
某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有()
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。
我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。()
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ.委托人; Ⅱ.证券经纪商; Ⅲ.证券交易所; Ⅳ.证券公司。
下列各项业务中,属于证券公司的业务范围内的有( )。
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
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