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证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
单选题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
A. 与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核
B. 向客户提供相关股票咨询服务
C. 诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D. 未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
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证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司申请介绍业务资格,需配备必要的人员,其中拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
共用题干 根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有15名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中,要求证券公司申请介绍业务资格时,需要配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请介绍业务资格时,要配备必要的业务人员:公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。()
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()
客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()
客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。
法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务属于( )。
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,营业部哪些人员名下不能挂有客户并开展客户维护工作()
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