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证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由()承担责任。
单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由()承担责任。
A. 直接责任人
B. 证券公司和直接责任人连带
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
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证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为( )
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员?
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 ( )
下列各项中,属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,处以( )罚款。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
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