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证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户
单选题
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户
A. 可以
B. 不可以
C. 可以,但须在同中明确约定收益和风险承担方式
D. 可以,但须与其他资产管理计划资产相互独立
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证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为( )
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 ( )
下列各项中,属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有( )
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;③要求证券公司为其无偿提供服务;④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格,应当具备的基本条件包括( )。
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报( )备案。
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。
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