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证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
多选题
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
A. 若客户委托的证券买卖没有成交,则不保存其委托记录
B. 某证券公司为了吸引客户,承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C. 接受投资人李老太太的全权委托
D. 从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托,买卖股票
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根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有( )
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( )
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。( )
证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格()
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。
下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是( )。
下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。
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