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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。
A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖
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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有( )
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。
根据《中国人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。
根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。<br/>I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益<br/>II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>IV证券投资顾问应当忠实于客户利益
证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()。
证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的 说法正确的有:()A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券C.禁止法人利用他人账户从事证券交易D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上 市交易的股票
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
下列各项中,属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()
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