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(2020年真题)证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是( )
单选题
(2020年真题)证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是( )
A. 行政监管措施
B. 自律惩戒措施
C. 刑事处罚
D. 行政处罚
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依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。
证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()。
证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()
(2020年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于区域性股权市场相关规则的表述中,正确的是( )。
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法,错误的是()
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为( )
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()
(2020年真题)证券承销是证券公司代理( )发行证券的行为。
关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围,以下说法错误的是( )。
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 ( )
下列各项中,属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有( )
(2020年真题)证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是( )。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。[ 2015年5月真题]
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
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