多选题

合规总监的职责有()。

A. 重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B. 采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D. 提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录

查看答案
该试题由用户264****94提供 查看答案人数:32606 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户264****94提供 查看答案人数:32607 如遇到问题请联系客服
热门试题
法律/合规部门主要承担的职责有() 董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 担任合规总监的任职选择条款包括( )。 合规总监的履职保障不包括()。 公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责 根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。 下列事项属于法务合规部的职责的有() 董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。() 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。 根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些() 银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。 证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间() ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。 在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括() 在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。 在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责包括()
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位