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担任合规总监的任职选择条款包括( )。
多选题
担任合规总监的任职选择条款包括( )。
A. 具有任职资格
B. 具有8年以上证券工作经验
C. 通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D. 从事证券工作5年以上
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热门试题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
合规总监在案防方面的主要职责包括()
合规总监的职责有()。
合规总监不需要纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围()
根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括()
根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括()
担任合规经理应具备()
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
担任合规总监从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。( )
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立( )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事
县级行社首席合规官由()担任。
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
以下关于合规总监的描述中,错误的是()。
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围()
合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
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