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任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。
单选题
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。
A. 股东大会
B.
C. 高级管理层
D.
E. 监事会
F.
G. 理事会
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商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。
合规负责人直接向( )负责,由( )考核。
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应()
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人的职责中,不包括()
合规负责人()分管业务条线
决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。
期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。
董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )
董事会履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ、审议批准公司年度合规报告Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
合规负责人的职责中,不包括()。
合规负责人的职责中,主要包括()、()、()。
合规负责人需要分管业务条线。
商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。
基金公司合规管理工作的负责人是()。
《商业银行合规风险管理指引》规定合规负责人可以同时分管业务条线()
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况。[2016年5月真题]
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