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基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A. 高级管理层
B. 监事会
C. 董事会
D. 会员大会
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基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向( )汇报。
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人
股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人。
组织的高层管理层负责制定总目标及方针政策,因此高层管理层也称为( )
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
股权投资基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()。
在内控合规组织体系中,负责制定书面的合规政策,贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议,有效管理全行合规风险的机构是()
私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员
基金管理人的合规政策没有明确规定( )。
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