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下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
单选题
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
A. 明确自营账户由自营业务部门统一管理
B. 建立防火墙制度
C. 建立完备的业绩考核和激励制度
D. 建立独立的实时监控系统
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证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容
下列不属于证券自营业务特点的是( )。
下列不属于证券自营业务特点的是( )。
下列不属于证券自营业务特点的是( )。
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
属于证券公司自营业务的禁止行为( )。
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
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