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证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
多选题
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
A. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B. 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C. 提高自营业务运作的透明度
D. 建立完备的业绩考核和激励制度
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下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券公司内部审计业务<br/>⑤融资融券业务
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
风险控制措施主要有五类()
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。
材料质量控制措施主要有哪些?
在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
大体积混凝土温度控制措施主要有()。
大体积混凝土温度控制措施主要有()
证券公司自营业务主要赚取的是()。
证券公司自营业务的主要风险是( ).
证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容
证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
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