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不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
单选题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
A. 防范因管理不善导致的法律风险.财务风险及道德风险
B. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C. 非法融入融出资金以及结算风险
D. 加强营业网点布局.规模.选址等的统一规划和集中管理
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加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。
下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券公司内部审计业务<br/>⑤融资融券业务
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
以下不属于证券公司主要业务的是( )。
以下不属于证券公司主要业务的是()
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
下列不属于证券公司风险控制指标的是( )。
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是( )。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
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