单选题

基金公司()负责合规管理工作。

A. 股东
B. 董事会
C. 督察长
D. 监事

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(2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。 公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作 公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作() 零售合规管理工作主要由零售风险管理部()负责承接 本行征信合规与信息安全管理工作() 商业银行的合规管理工作不得外包() 是制裁合规管理工作的牵头部门() 证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持 ()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持 结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。() 基金管理公司合规管理的负责人是()。 合规审计部负责监督和检查各部门的业务连续性管理工作() 总行明确牵头部门为合规管理部,配合,具体负责本行员工异常行为的管理工作() 检查督导员,是指负责运营条线合规风险管理工作,促进依法合规运行和依规操作,为运营条线日常经营管理活动提供合规支持的人员() 公司负责公司自管项目的收尾管理工作,子公司负责子公司自管项目的收尾管理工作。 公司负责公司自管项目的收尾管理工作,子公司负责子公司自管项目的收尾管理工作() 各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部() 基金公司合规管理的主要负责人是() 一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作,实行()报告制,向本分行管理层负责,并向上级行法律与合规部报告。 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是制裁合规管理工作的牵头部门()
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