证券公司的业务活动，应当与其等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求（）

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并且有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离业务与其他业务的风险。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 保险公司应当具有与其业务规模和风险程度相适应的()。 属于证券公司业务范围的是（ ）。 证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。<br/>Ⅰ．财务状况<br/>Ⅱ．内部控制制度<br/>Ⅲ．合规制度<br/>Ⅳ．人力资源状况 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（ ）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 证券公司设立时，其业务范围应当与（ ）相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（） 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。<br/>Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力<br/>Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。() 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ） 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险（） 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件。（） A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（　） （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（） （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制