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证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
单选题
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅱ,Ⅲ
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
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证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50%
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证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
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证券公司应当建立健全内部评级管理制度,以下有关内部评级管理的基本要求错误的是( )。
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
法人行社应根据省联社相关规定,建立健全债券投资业务授权管理制度,实行、清单制管理()
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案
证券公司应当严格执行相关会计准则,建立定向资产管理业务()管理制度
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ客户回访和投诉处理
为强化柜员管理,各行应本着()原则,严格遵守相关规定,建立健全柜员管理制度。
目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
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