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关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任,以下说法正确的是( )Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务
单选题
关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任,以下说法正确的是( )
Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求
Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位
Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东
Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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基金管理人合规管理的最终责任由()承担
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是()
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度
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( )对公司的合规管理承担最终责任。
()对公司的合规管理承担最终责任。
()对公司的合规管理承担最终责任。
()对公司的合规管理承担最终责任。
( )对公司的合规管理承担最终责任。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。<br/>Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。<br/>Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究<br/>Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
合规责任对管理层的规定不正确的是( )。
基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()
基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向( )汇报。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
保险公司()对公司的合规管理承担最终责任
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()
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