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关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度
单选题
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构
Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障
Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改
Ⅳ.审批合规管理的基本制度
A. Ⅰ、Ⅱ、IV
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、IV
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向( )汇报。
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
基金管理人合规管理的最终责任由()承担
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是()
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基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )
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关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,以下表述错误的是( )。
关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。
关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。
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下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
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