热门试题
合规管理部门对（）负责。
合规管理部门对（）负责。
合规管理部门对（）负责。
是合规检查的统筹管理部门（）
下列属于《合规管理办法》中管理部门职责的是（）
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
合规管理部门应制定并执行（）为本的合规管理计划。
基金管理人加强合规文化建设，需要做到（ ）。Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ．有效落实合规考核机制Ⅳ．积极推行全员合规理念
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
基金管理人加强合规文化建设，应在以下几个方面努力，为（）。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
合规管理部门的主要职责是（）
基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。<br/>Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视<br/>Ⅱ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性<br/>Ⅲ．有效落实合规考核机制<br/>Ⅳ．积极推行全员合规理念
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（）
关于《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（）。
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。
合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）
合规管理部门的独立性主要包括（ ）。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间应有__关系（）
