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资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。
单选题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。
A. 证监会及其派出机构
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国结算公司
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违反法律、行政法规的行为不包括()。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,采取( )监管措施 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违视业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
“合同不得违反法律、行政法规的强制性规定”中的行政法规是指()
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 ①证券公司注册地 ②证券公司住所地 ③资产管理分公司所在地 ④客户所在地
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 Ⅰ.证券公司注册地 Ⅱ.证券公司住所地 Ⅲ.资产管理分公司所在地 Ⅳ.客户Ⅰ作所在地
当托管人发现投资管理人的投资指令违反了相关行政法规,托管人首先应当()
税务机关依照法律,行政法规的规定征收税款,不得违反法律行政法规的规定 有()?
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。;Ⅰ.出具警示函;Ⅱ.责令清理违规业务;Ⅲ.监管谈话;Ⅳ.责令改正
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令清理违规业务
违反法律、行政法规的劳动合同为无效合同。
股东(大)会的决议内容违反法律、行政法规的,( )。
违反法律、行政法规的劳动合同为无效合同()
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )报告。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地
保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定
已经订立,但因违反法律、行政法规生效条件的合同称为()
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