多选题

《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形()

A. 贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的
B. 贷前调查时,对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的
C. 贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务
D. 承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等
E. 因业务档案档案管理混乱(如记录涂改、丢失等),造成严重不良后果的

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根据我行问责管理办法规定,我行对员工违规行为问责管理的原则包括( )。 是指内外部检查发现存在重大违规事实的授信业务,以及其它需要进行问责的风险项目,对责任人涉及的经营管理责任,及时启动的问责() 对违规违纪人员进行问责应当依法保障其()权利。( ) 对一些重大违法违规事件,要实施“双向问责”和“两级问责”() 对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规()严肃问责,并从重或加重处罚。 总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。 违规及问责情况”需统计的项目有() 《监管检查违规问责标准》规定,对中小企业借款人贸易背景审核不严格的,包括但不限于以下哪些情形?() 一般违规问题问责过程中,被检查行原则上应在收到《一般违规问题问责单》之日起日内问责到为,并在问责完毕后个工作日内将问责处理结果及相关凭据反馈本级行内控合规部门() 财富条线业务,违规问责主要指以下情况() 不良资产违规失职问责办法中,出现下列哪些情形,应从严从重问责() 办理信用卡业务违规行为中,但有下列情形之一的,经所属问责委员会研究后,可以从轻问责、减轻问责或免于责任追究() 《中国农业发展银行一般违规问题问责管理办法》规定,问责方式的运用规则包括() 《中国农业发展银行一般违规问题问责管理办法》中一般违规问题问责遵循的原则是() 问责标准中对于违规性质严重,视风险及后果,给予处理如下()。 《中国农业发展银行一般违规问题问责管理办法》对一般违规问题问责处理方式包括:批评教育,经济处理及() 在授信管理中存在以下违规违纪行为有下列行为之一的对责任人和责任领导进行问责() 《监管检查违规问责标准》规定,客户()累计超限额提钞业务,且未提供相关证明材料的每发现一笔扣减相关责任人绩效收入1000元。 问责标准中对于违规性质较轻的,视风险及后果,给予处理如下()。 针对总行员工及总行任命的管理人员发生的需问责的违规行为以及未达到问责标准的轻微违规行为,属于总行处罚委员会权限进行认定审议()
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