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证券公司开展自营业务要求()。<br/>①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险<br/>②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系<br/>③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统<br/>④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
单选题
证券公司开展自营业务要求()。<br/>①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险<br/>②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系<br/>③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统<br/>④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ②③④
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下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
在我国,证券公司自营业务()。
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
证券公司自营业务必须使用( )。
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