下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚 Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（　　）。I加强人员管理II切实维护客户合法权益III防范利益冲突IV健全内部控制 A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况以下行为违反相关法律法规的是（）。 1999年7月以后，根据相关法律法规，目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是（）。 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑 Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚 Ⅳ.证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户 投资合规性风险是指基金管理人（　　）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚 Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果，说法正确的是（）。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（　　）的措施。 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。<br/>Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务<br/>Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（ ）。 目前，我国相关法律法规规定，商业银行的证券投资范围主要限定在（）上 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。<br/>I加强人员管理<br/>II切实维护客户合法权益<br/>III防范利益冲突<br/>IV健全内部控制 下列符合相关法律法规规定的有（）。 下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)。 简述卫生相关法律法规。 相关法律法规错误的是（） 简述卫生相关法律法规 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（　　）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户