单选题

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。

A. 出具警示函
B. 责令改正
C. 市场禁人
D. 监管谈话

查看答案
该试题由用户947****73提供 查看答案人数:39438 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户947****73提供 查看答案人数:39439 如遇到问题请联系客服
热门试题
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。 银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,可以贷款买卖股票() 企业从业人员健康和培训应符合相关法律法规规定,以下符合的是() 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证,情节严重的,由中国期货业协会()。 《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益 基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中 国期货业协会( )。 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会()。 (  )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 ()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险 ( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取() 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,( )。 在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规Ⅱ.投资冷静期Ⅲ.基金风险 Ⅳ.投资者的相关义务 在投资者签署基金合同之前,募集机构应该向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规;Ⅱ.投资冷静期;Ⅲ.基金风险;Ⅳ.投资者的相关义务 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位