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主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
单选题
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
A. 合规与风险控制部
B. 督察长
C. 合规与风险管理委员会
D. 监事会
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基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行相应基本职责,其中有()。Ⅰ.积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险Ⅱ.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行相应基本职责,有()等。Ⅰ.积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险Ⅱ.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告
老年人面临的主要风险不包括()
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助__有效识别和管理商业银行所面临的合规风险()
法律/合规部门主要负责识别、评估和监测商业银行潜在的法律风险及违规操作,对银行的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和监事会提出建议和报告。()
合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点()
总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险,其具体职责主要表现在以下哪些方面()
兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险()
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线()
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有( )。
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