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某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )[2009年真题]
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )[2009年真题]
A. 经股东会决议为公司股东提供担保
B. 为其客户买卖证券提供融资服务
C. 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D. 接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是()
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()
下列属于我国证券公司业务范围的有()。
属于证券公司业务范围的是( )。
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处( )的罚款。
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。()
某证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是()。
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证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()
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在证券公司业务中,被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。
A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
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证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?()
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施()
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?( )
关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是()。
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