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证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处( )的罚款。
单选题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处( )的罚款。
A. 五十万元以上
B. 五十万元以下
C. 十万元以上
D. 十万元以下
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根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事( )和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司,规定了不同的注册资本限额。 ( )
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独管理。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有()
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
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