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综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施()
多选题
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施()
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 予以训诫,并处以1万元罚款
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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料不包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括()。
证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
2008年8月14日中国证监会审议通过(),自2008年12月1日起施行。
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