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定期评估是理财服务的必要步骤和要求,也是理财师应尽的责任,定期评估的频率主要取决于( )。
多选题
定期评估是理财服务的必要步骤和要求,也是理财师应尽的责任,定期评估的频率主要取决于( )。
A. 客户的投资金额和占比
B. 投资环境的变化
C. 客户的要求
D. 客户个人财务状况变化幅度
E. 客户的投资风格
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理财师对客户理财方案进行定期评估,( )不是定期评估的频率需要考虑的因素。
理财师对理财方案进行定期评估的频率所决定的因素不包括( )
如果客户和理财师就理财服务合同发生争端,应尽量通过()方式解决。
做好超常服务,理财师没必要()
如果客户和理财师就理财服务合同发生争端,应尽量通过协商方式解决()
在发生( )情况时,理财师应对客户的理财方案进行不定期的评估和调整。
理财师只能定期地为客户提供后续跟踪服务。
金融机构和理财师提供理财顾问服务必须熟悉和遵守相关法律法规,应具有标准的服务流程、健全的管理体系以及明确的相关部门和人员的责任。这指的是理财师的()特征。
金融机构和理财师提供理财顾问服务必须熟悉和遵守相关法律法规,应具有标准的服务流程、健全的管理体系以及明确的相关部门和人员的责任。这指的是理财师的()特征。
以下是理财方案定期评估的原因的是()
理财师在进行理财规划工作时,要严格遵守理财师工作流程的六个步骤。( )
理财师可以定期或者不定期为客户提供后续跟踪服务()
理财师可以定期或者不定期为客户提供后续跟踪服务()
根据国内理财行业发展状况和理财师实际工作环境及需要,可以把我国金融机构理财师尤其是银行理财师的职业道德要求包括()。
( )决定法律是理财师设计和管理计划的最重要的内容和依据,也是理财师需要具备的基本素质。
在理财方案跟踪和定期评估方面,下列表述错误的是( )。
在理财方案跟踪和定期评估方面,下列表述错误的是()
在理财方案跟踪和定期评估方面,下列表述错误的是()
理财师的4E执业资格包括对理财师()方面的要求
法律的()决定法律是理财师设计和管理计划的最重要的内容和依据,也是理财师需要具备的基本素质
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