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合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通
单选题
合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通
A. 该机构员工
B. 该机构负责人
C. 客服主管
D. 销售主管
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我行人民币单位银行结算账户审核岗位应由分行营业部、支行营业部账户管理人员或分管行领导担任()
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构,并留存营业部的合规检查报告,于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
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中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。
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公司法中的公司高级管理人员是指公司的。---法律合规部()
共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
期货公司应当在完成营业部合规检查 ()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
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《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
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