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期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
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期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
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期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报高,并在3个月内完成营业部负责人变更。
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()以上现场检查
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前( )月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
当期货公司及营业部的投诉和服务电话信息发生变化时,营业部应当于变化之日起()个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。
共用题干 营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前()月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人的,其未在10个工作日内任职,则任职资格自动失效。 ( )
期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括()。
共用题干 派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
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