单选题

《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。

A. 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务
C. 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
D. 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  ) 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关乎王某的说法正确的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是(  )。 (2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  ) 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发 现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )O 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。 证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
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