单位应当实行内部控制关键岗位业务人员和部门负责人的轮岗制度。不具备轮岗条件的单位应当替代采取（）、部门互审等控制措施。

单位应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训和职业道德教育（） 各机构、各业务部门主要负责人即为内部控制主要负责人，对本机构、本专业的内部控制负责任。b（） 单位财务部门负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。 单位负责人应当指定专门部门或专人负责对单位内部控制的有效性进行评价并出具单位内部控制自我评价报告。这属于内部控制中的（）。 拌和站站长、技术负责人、质量负责人应经铁路总公司主管部门培训，合格后方能获得上岗资格，建设单位组织验收时应对关键岗位人员能力进行考核，关键岗位人员变更应（）。 票据经营机构应明确区分机构负责人与业务人员之间的责任与权限，在业务处理实行（） 除了高级管理人员任职前需取得任职资格外，（）等关键岗位人员任职前也必须取得中国保监会的核准。①资产管理部门负责人；②核保理赔部门负责人；③财务部门负责人；④客户服务部门负责人 商业银行内部控制应当贯穿执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员（） （2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（　　）I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价 下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（　　）I 董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价 本行内部审计部门负责人的聘任、解聘及其报酬事项和奖惩事项由__决定（） 运营内控副职配合机构负责人，关注柜面业务人员的执行和落实情况（） 对于重要业务部门主要负责人及重要岗位人员的离任稽核，经上级稽核部门批准，可由所在单位稽核部门负责组织实施（） 《商业银行内部控制评价试行办法》规定，总行内部审计负责人的聘任和解聘应当经董事会或监事会同意。 商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行（）的人员轮换和强制休假制度。 现场总指挥以及参加事故应急救援的各工作组负责人、各单位和部门负责人、作业人员应当区别( ) 以下岗位人员在任职前须取得中国保监会资格核准的是（）：①合规负责人；②财务部门负责人；③信息系统部门负责人；④核保部门负责人。 内部评审由主要负责人组织有关部门和人员进行（） 单位负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。 上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必须专职，（）