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证监会及其派出机构根据需要对外包活动进行现场检查,采集外包活动过程中数据信息和相关资料,并将检查结果纳入对该机构的监管评级。
判断题
证监会及其派出机构根据需要对外包活动进行现场检查,采集外包活动过程中数据信息和相关资料,并将检查结果纳入对该机构的监管评级。
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。
中国证监会及其派出机构可以()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ.抽样调查; Ⅱ.现场检查; Ⅲ.非现场检查; Ⅳ.全面检查。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管不能采取非现场检查的方式。()
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
中国证监会及其派出机构依法对()开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责()。
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