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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )
A. 开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B. 梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C. 代表有需要的客户履行职责
D. 定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意
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基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()
基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()等。Ⅰ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅳ.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。
从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是()
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
基金管理人合规管理内容不包括()。
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