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从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是()
单选题
从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是()
A. 合规审核计划可以引入第三方评估
B. 一旦审核开始,不能变更计划
C. 基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划
D. 合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低
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从上述案例中,可以知道该事故属于()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容
某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失,事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则,()。
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般经( )认可后公告。
更换基金管理人时,新任基金管理人可以由( )提名。
基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经( )认可后公告。
( )可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的( )。
基金管理人的信息披露事项不涉及( )环节。
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为()的重要参考。Ⅰ.托管基金管理人产品Ⅱ.代销基金管理人产品Ⅲ.优先推介基金管理人
从上述中案例及相关知识,可以判断此次事故应属于()
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()
基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。
投资基金委托给基金管理人运作,基金管理人可以单独列示账户,也可以不单独列示账户。()
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
从案例中可以看出公司在( )方面发生了变化。
在信托契约形式下,信托公司可以直接作为基金的投资管理人,也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由( )进行基金的投资管理。
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