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银行应主动发现、主动暴露合规风险隐患或问题,此行为体现了商业银行合规文化的实现应树立( )理念。
单选题
银行应主动发现、主动暴露合规风险隐患或问题,此行为体现了商业银行合规文化的实现应树立( )理念。
A. 合规从商层做起
B. 合规创造价值
C. 有效互动
D. 主动合规
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董事会和__应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念()
( )是指银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行为发生的动态过程。
银行合规管理作为商业银行一项核心的管理活动,是商业银行在日常经营活动中主动()合规风险,并且主动采取适当纠正措施,控制和管理银行合规风险,以避免因违规经营而导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉等动态循环过程。
银行合规管理作为商业银行一项核心的管理活动,是商业银行在日常经营活动中主动()合规风险,并且主动采取适当纠正措施,控制和管理银行合规风险,以避免因违规经营而导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉等动态循环过程
合规检查中发现的重大合规风险问题,风险合规部应当及时按照合规风险报告路线向高管层汇报()
本行坚守“合规底线、主动合规”的行为规范()
本行须确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念()
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
以下哪些符合主动合规原则()
根据《商业银行合规风险管理指引》的相关规定,董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行与的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识()
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。
银行合规风险管理中,有合规意识或法制观念的企业领导人应包括意识()
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是( )。①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性④积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告
应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动()
和应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动()
( )应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
( )应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
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