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《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
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( ),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
( )《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
( )起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是( )。
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
《指导意见》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构不包括( )。
2007年10月12日,()颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意()事项。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有()
基金销售机构为客户提供服务根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有( )。
基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有()
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