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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。
多选题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。
A. 商业银行
B. 政策性银行
C. 证券公司
D. 专业基金销售机构
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(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
(2017年真题)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。<br/>Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训<br/>Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督<br/>Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金<br/>Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品
中国证监会先后颁布了(),对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
《证券投资基金销售管理办法》规定:"基金销售由()负责办理"。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列关于基金销售资质的表述,错误的是( )
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
基金销售人员应符合( )。 Ⅰ.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书 Ⅱ.基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时可以不必向基金投资人出示从业资质证明 Ⅲ.对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员,基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求,组织与基金销售相关的职业培训 Ⅳ.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有()。
基金销售人员应符合的资质要求包括( )。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
基金销售人员应符合的资质要求有( )。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
基金销售人员应符合的资质要求包括( )。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有( )。
基金销售人员应符合的资质要求包括()。<br/>①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格<br/>②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证<br/>③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格<br/>④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金
证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告()。
根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
基金销售从业资质的人员信息不包括( )
《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的( )销售不同风险等级的产品。
基金销售机构对基金销售人员的()等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。I.销售行为Ⅱ.流动情况Ⅲ.获取从业资质Ⅳ.业务培训
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