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出现以下()情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。
多选题
出现以下()情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。
A. 与被处置证券公司处置事项有利害关系
B. 4年前因非法公开发行被证监会处罚
C. 仍处于证券市场禁入期
D. 内部控制薄弱、存在重大风险隐患
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证券公司的以下哪些人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换()
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责()。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患汇通有关部门建立纠正机制
下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产
证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
如出现以下情形,应拒绝办理业务()
以下情形之一的单位或者个人,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的( )。
证券投资者保护基金公司的职责包括( )。 Ⅰ. 筹集、管理和运作基金 Ⅱ. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 Ⅲ. 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅳ. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
人员出现以下情况不得施药()
如出现以下情形,应拒绝办理业务有()。
如出现以下情形,应拒绝办理业务有( )。
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下( )职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金公司履行以下( )职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制.
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下()职责。<br/>①筹集、管理和运作基金<br/>②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作<br/>③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作<br/>④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
根据《证券公司风险处置条例》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格( )年。
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等
期货公司董事长出现以下情形的,期货公司应当对其进行离任审计()。
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