登录/
注册
下载APP
帮助中心
首页
考试
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
单选题
证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则
查看答案
该试题由用户803****97提供
查看答案人数:11973
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户803****97提供
查看答案人数:11974
如遇到问题请
联系客服
搜索
热门试题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()。
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括( )。
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员( )。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有( )。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司信息隔离墙制度指引》③《证券公司治理准则》④《证券公司股权管理规定》
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。 Ⅰ. 合法合规性原则 Ⅱ. 集中管理原则 Ⅲ. 业务隔离原则 Ⅳ. 了解客户原则
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。
信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
信息隔离墙制度的特点包括( )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是( )。
证券公司和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责()
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
账号登录
短信登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了