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证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。 Ⅰ. 合法合规性原则 Ⅱ. 集中管理原则 Ⅲ. 业务隔离原则 Ⅳ. 了解客户原则
多选题
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。 Ⅰ. 合法合规性原则 Ⅱ. 集中管理原则 Ⅲ. 业务隔离原则 Ⅳ. 了解客户原则
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
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证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。
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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ.合法合规 Ⅱ.集中管理 Ⅲ.独立运行 Ⅳ.岗位分离
证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。
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证券公司开展融资融券业务,必须经( )核准。
证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。
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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。()
融资融券业务管理的基本原则有( )。①合法合规性原则②集中管理原则③分散管理原则④业务隔离原则⑤了解客户原则
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