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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,应当遵循( )。
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,应当遵循( )。
A. 诚实守信原则
B. 公司利益优先原则
C. 客户利益优先原则
D. 公司与客户利益并重原则
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券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到(??)。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明( )。
投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明( )。
(2016年)投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明( )。
期货公司()不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司()不得作为本公司资产管理业务的客户。
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不超过该证券发行总量的()
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果,利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。()
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
期货公司的()不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司从事资产管理业务,()不得作为本公司资产管理业务的客户。
7日,乙公司将其应收本公司的货款100000元,转作对本公司的投资。
以下可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户的有()。
证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划?
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