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对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
多选题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录
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证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司所发行的证券已获得客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知的对象不包括( )。
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。<br/>Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资<br/>Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权<br/>Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%<br/>Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,应当遵循( )。
证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当( )。
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为()
以下情况中,有限公司股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的有( )
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
对在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,证券公司应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。①本公司发行的证券②本公司承销期内承销的证券③与本公司有关联方关系的公司发行的证券④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括( )。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )
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