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对于非加强管控销售人员,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知,无既往拒保/延期/特约承保/加费承保,无既往理赔记录的客户的盛世传家投保,以下说法正确的是()。
多选题
对于非加强管控销售人员,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知,无既往拒保/延期/特约承保/加费承保,无既往理赔记录的客户的盛世传家投保,以下说法正确的是()。
A. 二
B. 二
C. 评判核保效率比较容易,在短时间内可以实现
D. 四
E. 四
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非高风险外包单位管理上应签订防控责任协议()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其( )。
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。
目前,对于事中系统划分为高和极高风险的客户,须在( )日内按照要求开展高风险客户的加强型尽职调查。
2019年核保支持政策中盛世传家高额免体检政策延续至2019年12月31日,对于非加强管控销售人员,客户非高风险客户、非高风险职业、无异常告知、无理赔记录、既往无拒保/延期/加费/特约的,一类地区,18-50岁客户投保国寿盛世传家终身寿险,累计保单保额最高达()万仍可免体检、免生调、免财务资料
属于高风险职业的,需要填写《高风险职业问卷》()
属于高风险职业的,需要填写《高风险职业问卷》()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其等信息()
审核单位客户是否属于高风险客户前来办理米卡发卡,如为高风险,需拒绝()
一般非事业法人客户最高风险敞口等于其乘以相应的限额乘数()
《高风险作业管理制度》规定,高风险作业按照()的原则实行分级管控
对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。
检验指标主要评价本行反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容()
办理对公国际业务, 在技术审核及制裁名单筛查环节, 对于高风险类客户及其他必要情况, 在非高风险类及非禁止类客户审核要求基础上, 采取增强型审核措施, 必须在 LN 系统中查询以下( ) 信息。
对于高和较高风险客户或高风险账户持有人,我行应当了解加强对其金融交易活动的监测分析()
银行应强化对高风险客户识别措施,至少对高风险客户进行一次客户基本信息的审核()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,营业机构应当了解其等信息,加强对其金融交易活动的监测分析()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其信息,加强对其金融交易活动的监测分析()
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