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下列对合规及合规风险的理解,不正确的是()
单选题
下列对合规及合规风险的理解,不正确的是()
A. 合规风险是确定的,可以管理,但并不能避免;
B. 合规风险或可导致产生声誉损失;
C. 加强制度学习和自律是合规管理的有效手段;
D. 合规及其管理是一项风险管理技术
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下列说法不正确的是。---法律合规部()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的核心。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础()
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的核心()
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的核心()
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的核心。
下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。
下列关于合规管理的说法,不正确的是()。??
下列关于合规管理的说法,不正确的是()。
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()
商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测()
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