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下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
单选题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
A. 建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
关于反洗钱合规性风险表述错误的是( )。
(2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求
关于反洗钱信息中心,下列说法中不正确的是。---反洗钱补充()
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
反洗钱合规性风险要求建立()导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
根据反洗钱法规定,下列说法不正确的是。---反洗钱补充()
下列关于反洗钱的说法中,不正确的是( )。
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